Forex Broker Lizenz, Broker Lizenz in der EU, BVI, Belize, Cayman Islands, Neuseeland
Forex Lizenz – Broker Lizenz: Mauritius
Investment Gesellschaft Mauritius: Internationales Kapitalmarktrecht
- Index Broker /Forex Lizenz
- Index Investmentgesellschaft gründen
- Index Bank gründen
- Grundsätzliche Überlegungen bei Gründung einer Bank
- Übersicht Gründung einer Bank EWR und Offshore
- Bankrecht/Kreditwesengesetz
- Investmentgesellschaft gründen und Kapitalanlagegesetzbuch
Broker Lizenz (Forex Broker): Investment Lizenz auf Mauritius
Die zuständige Aufsichtsbehörde ist die FSC Maurititus. Auf der Seite der FSC können Sie das Investmentgesetz downloaden und u.a. werden zugelassene Investmentgesellschaften aufgelistet. Unsere Kooperationskanzlei ist zugelassener Registered Agent für Firmengründungen und Investmentgesellschaften (zwingend vorschrieben). Wir weisen darauf hin, dass Mauritius die OECD CRS unterzeichnet hat.
Mauritius unterhält ein Doppelbesteuerungsabkommen mit vielen Staaten, u.a. mit Deutschland (DBA Sachverhalt). Investmentgesellschaften unterliegen einer effektiven Besteuerung von 3%.
Bitte beachten Sie unsere grundsätzlichen Einlassungen zum Thema Investmentgesellschaften /Broker Lizenz auf unserer Internetseite.
Broker Lizenz (Forex Broker Lizenz) Mauritius
Das Mauritius Wertpapiergesetz 2005 (Securities Act 2005) und dessen Vorschriften ermöglichen es Investment Dealer Firmen in Mauritius einzurichten und zu lizensieren. Diese sind besonders für Forex Brokerage Houses die weltweit agieren von Vorteil.
Mauritius hat den Vorteil ein modernes und flexibles Wertpapiergesetz zu haben, es erteilt Lizenzen innerhalb einer annehmbaren Zeit, verlangt ein angemessenes Mindest-Einlagekapital, berechnet angemessene Lizenzgebühren und hat einen niedrigen Steuersatz.
Die folgenden sind die 3 Hauptkategorien von Investment Dealer Lizenzen der Mauritius Financial Services Commission (FSC) aufgrund des Securities Act (Wertpapiergesetz):
Kategorie 1 – Universal Dealer mit oder ohne Versicherung, befugt zu:
Für Mandanten als Vermittler in der Ausführung von Wertpapiergeschäften aufzutreten;
- Handel mit Wertpapieren als Auftraggeber mit dem Vorhaben diese Wertpapiere der Öffentlichkeit zu verkaufen
- Wertpapiere im Namen eines Ausgebers oder Inhabers von Wertpapieren zu versichern oder zu vertreiben (wenn diese Option gewählt wurde);
- Anlage Beratung die untergeordnet von ihren regulären Geschäftsaktivitäten sind;
- Verwalten von Mandanten Portfolios
Kategorie 2 – Diskontmakler; berechtigt zu:
- Ausführung von Mandantenanweisungen ohne Beratung
Kategorie 3 – Broker; berechtigt zu:
- ausführen von Mandantenanweisungen, verwalten von Mandanten Portfolios und Beratung für Mandanten zu Wertpapiergeschäften
| Feature/Category | Investment Dealer (Full Service Dealer) | Investment Dealer (Discount Broker) | Investment Dealer (Broker) |
|---|---|---|---|
| Type of company required to be eligible | Global Business Company (GBC)1 | GBC1 | GBC1 |
| Taxation | Maximum 3% on profits | Maximum 3% on profits | Maximum 3% on profits |
| Minimum paid-up statutory capital | MUR* 10,000,000 which is equivalent to approx. USD 358,000 (including underwriting) and MUR 1,000,000 or USD 35,800 (excluding underwriting) | MUR 600,000 or approximately USD 21,500 | MUR 700,000 or approximately USD 25,000 |
| Financial statements disclosure to FSC | File audited financial statements within 6 months of financial year end. | File audited financial statements within 6 months of financial year end. | File audited financial statements within 6 months of financial year end. |
| Staff qualification | At least one officer/representative who holds a degree in a relevant field and at least 8 years of relevant experience in investment business | At least one officer/representative who holds a diploma course in a relevant field and at least 2 years of relevant experience in investment business | At least one officer/representative who holds a degree in a relevant field and at least 4 years of relevant experience in investment business |
*MUR – Mauritius Rupee
Staatliche Gebühren:
| Description/License Category | Investment Dealer (full Service Dealer) | Investment Dealer (Discount Broker) | Investment Dealer (Broker) |
|---|---|---|---|
| GBC 1 License Processing Fee (one off) | USD 500 | USD 500 | USD 500 |
| Annual GBC1 License Fee | USD 1,750 | USD 1,750 | USD 1,750 |
Plus:
| FSC Processing Fee (one off) | USD 3,000 (including underwriting) or USD 750 (excluding underwriting) | USD 250 | USD 500 |
| FSC Annual License Fee | USD 7,500 (including underwriting) or USD 2,000 (excluding underwriting) | USD 1,250 | USD 1,750 |
| Fee payable to the Registrar of Companies | USD 350 | USD 350 | USD 350 |
| TOTAL | USD 13,350 (including underwriting) or USD 5,600 (excluding underwriting) | USD 4,100 | USD 4,850 |
Unsere anwaltlichen Gebühren richten sich nach den Dienstleistungen, gern senden wir Ihnen eine Gebührenübersicht zu.
Broker Lizenz (Forex Broker): Investment Lizenz auf Mauritius und notwendige Unterlagen
- Business Plan
- Beschreibung der Methoden und Abläufe um Interessenkonflikte zu verhindern und Geldwäsche und die Finanzierung von Terrorismus zu verhindern
- Interner Prozess Leitfaden
- Persönlicher Fragebogen für jeden Anteilseigner, wirtschaftlich Berechtigten und vorgesehene Führungskraft/Geschäftsführer gestützt von erforderlichen Due Diligence Dokumenten (nach Gesetz, ein GBC 1 Unternehmen muss mindestens zwei auf Mauritius ansässige Geschäftsführer haben)
- Bankbestätigung über die Zahlung des gesetzlich vorgeschriebenen Kapitals
Forex Lizenz -Broker Lizenz in Drittstaaten (nicht EU/EWR)
Unter bestimmten Voraussetzungen kann es Sinn machen, eine Finanzdienstleistungsgesellschaft (Forex Lizenz /Broker Lizenz) in einem Drittstaat zu installieren. Grundsätzlich realisieren wir für unsere Mandanten in folgenden Ländern:
- Neuseeland, USA, VAE /Dubai, Schweiz
- Mauritius
- BVI, Belize, Cayman Island, Singapur, Hong Kong
Bitte beachten Sie folgendes:
Wir weisen dringend darauf hin, dass einige Internet-Anbieter – wahrscheinlich wissentlich falsch- ausführen, der Klient könnte einfach eine Offshore-Gesellschaft z.B. auf BVI gründen und mit dieser Gesellschaft Finanzdienstleistungen erbringen, ohne eine entsprechende Genehmigung zum Geschäftsbetrieb nach den innerstaatlichen Gesetzen. Selbstverständlich ist eine solche Vorgehensweise rechtswidrig und strafbar. Auch die bekannten „Offshore- Staaten“ haben entsprechende Regulierungen, siehe Liste unten.
Ergänzend wäre zu prüfen, ob eine Offshore- Finanzdienstleistungsgesellschaft Ihre Dienstleistungen in anderen Ländern anbieten/vertreiben darf. Grundsätzlich ist dieses nur dann erlaubt, sofern die Zulassungsvoraussetzungen vergleichbar sind, ein Abkommen zwischen den Staaten besteht und eine Genehmigung erteilt wird.
Zu beachten sind bei Drittstaaten/Offshore-Staaten neben den Kapitalmarktrechtlichen Aspekten auch immer die steuerlichen Aspekte. Stichwort sind: Annahme der rechtswidrigen Zwischengesellschaft (steuerlicher Durchgriff z.B. im Kontext §42 AO), Steuerhinterziehungsbekämpfungsverordnung, nationale Regelungen zur Hinzurechnungsbesteuerung (in Deutschland §8 AStG= Außensteuergesetz) usw.
Forex Lizenz – Broker Lizenz: Unsere Dienstleistungen
- Gründung der Finanzdienstleistungsgesellschaft in der EU/EWR (zentral Deutschland, England, Irland, Malta, Zypern, Liechtenstein) sowie in Drittstaaten (USA, Schweiz, VAE/Dubai, Mauritius) und sogenannten Offshore Staaten (BVI, Belize, Cayman Island, Singapur, Hong Kong), Erwirkung der Forex- Broker Lizenz
- Ordentlicher Geschäftssitz im Sitzstaat
- Hilfe bei der Wohnsitzname des Geschäftsführers im Sitzstaat der Forex-Broker – Gesellschaft
- Genehmigungsantrag (zuständige Regulierungsbehörde) bis zur Genehmigung zum Geschäftsbetrieb
- Kapitalmarktrecht, Vertragsrecht, AGBs
- Umsetzung der Gesetze/Auflagen zum Anlegerschutz, notwendige Versicherung, Massnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismus gemäß den innerstaatlichen Gesetzen
